新余市國(guó)資委關(guān)于印發(fā)《新余市國(guó)資委出資 監(jiān)管單位重大事項(xiàng)管理暫行辦法》的通知
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余國(guó)資字〔2018〕68號(hào)
各出資監(jiān)管單位：
《新余市國(guó)資委出資監(jiān)管單位重大事項(xiàng)管理暫行辦法》已經(jīng)委主任辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
新余市國(guó)資委
2018年7月20日
新余市國(guó)資委出資監(jiān)管單位重大事項(xiàng)管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，提高效率，優(yōu)化服務(wù)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，規(guī)范企業(yè)重大事項(xiàng)決策權(quán)限和程序，保障出資人合法權(quán)益，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于新余市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、企業(yè)化管理事業(yè)單位、國(guó)有資本控股公司（含相對(duì)控股公司），以下統(tǒng)稱(chēng)企業(yè)。
第三條 本辦法所稱(chēng)重大事項(xiàng)是指企業(yè)的重大問(wèn)題決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金運(yùn)作，以及對(duì)國(guó)有出資人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。
第四條 重大事項(xiàng)分為審批事項(xiàng)和備案事項(xiàng)。審批事項(xiàng)須經(jīng)市國(guó)資委審批同意后方可實(shí)施，其中需由市國(guó)資委審核后上報(bào)市政府批準(zhǔn)的事項(xiàng)，待市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。備案事項(xiàng)為書(shū)面告知事項(xiàng)，報(bào)送市國(guó)資委存檔備查，并接受其指導(dǎo)監(jiān)督。
第五條 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告的第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)是其分管工作重大事項(xiàng)報(bào)告的主要負(fù)責(zé)人，具體部門(mén)負(fù)責(zé)人是重大事項(xiàng)報(bào)告的直接責(zé)任人。
第二章 審批事項(xiàng)
第六條 企業(yè)下列事項(xiàng)需報(bào)市國(guó)資委審批：
（一）企業(yè)章程的制定和修改?！ ?br />
（二）企業(yè)增減注冊(cè)資本。
(三)企業(yè)的重大融資，包括發(fā)行債券、股票、中期票據(jù)、信托以及用于資本性投入的直接或間接融資等。
（四）企業(yè)投資負(fù)面清單之內(nèi)的項(xiàng)目。
（五）企業(yè)產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓或無(wú)償劃轉(zhuǎn)。
（六）重大資產(chǎn)處置。包括資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、托管、收購(gòu)、置換、抵押、抵償債務(wù)等。
（七）對(duì)外提供擔(dān)保（融資擔(dān)保企業(yè)開(kāi)展的業(yè)務(wù)除外）。
（八）資產(chǎn)損失核銷(xiāo)。
（九）企業(yè)工資總額預(yù)算管理、年金管理。
（十）企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和薪酬管理制度以及年度、任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核、薪酬兌現(xiàn)方案。
（十一）與關(guān)聯(lián)方的交易。包括企業(yè)與關(guān)聯(lián)方訂立財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款的協(xié)議，企業(yè)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，企業(yè)與關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)，或者向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬所有或?qū)嶋H控制企業(yè)的投資行為以及可能導(dǎo)致企業(yè)利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)聯(lián)企業(yè)的投資行為。
(十二)企業(yè)從事股票、期貨、外匯、證券及其他金融衍生產(chǎn)品等資本市場(chǎng)公開(kāi)交易的行為。
（十三）10萬(wàn)元以上的大額捐贈(zèng)、贊助。
（十四）法律法規(guī)以及市委、市政府和公司章程規(guī)定的其他需要由出資人決定的事項(xiàng)。
第七條 企業(yè)的以下事項(xiàng)經(jīng)市國(guó)資委審核后報(bào)請(qǐng)市人民政府批準(zhǔn)：
(一)企業(yè)合并、分立、改制、上市、解散、清算、申請(qǐng)破產(chǎn)。
(二)國(guó)有產(chǎn)(股)權(quán)轉(zhuǎn)讓致使國(guó)家對(duì)該企業(yè)不再具有控股地位的。
(三)依照法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)市人民政府批準(zhǔn)的其他重大事項(xiàng)。
第三章 備案事項(xiàng)
第八條 企業(yè)下列事項(xiàng)需報(bào)市國(guó)資委備案：
（一）企業(yè)執(zhí)行市政府或市國(guó)資委批復(fù)事項(xiàng)的情況。
（二）企業(yè)年度投資計(jì)劃和年度投資報(bào)告、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。
（三）企業(yè)投資負(fù)面清單之外的項(xiàng)目。
（四）企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案、工資分配方案。
（五）為其所屬企業(yè)提供擔(dān)保。
（六）企業(yè)制定的基本管理制度。
（七）中層等重要崗位人事任免以及職業(yè)經(jīng)理人的招聘。
（八）國(guó)有獨(dú)資（全資）企業(yè)增減內(nèi)設(shè)部門(mén)和招聘員工的計(jì)劃及方案。
（九）企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)和年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
（十）企業(yè)年度工作計(jì)劃和總結(jié)、國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況報(bào)告。
（十一）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度述職報(bào)告。
（十二）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履職待遇、業(yè)務(wù)支出情況報(bào)告。
（十三）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員出國(guó)出境，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人因公或因私離開(kāi)新余。
（十四）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員因健康或者被采取人身強(qiáng)制措施而不能履行職責(zé)。
(十五)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化以及新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生重大影響的。
(十六)發(fā)生重大虧損或者重大損失的。
（十七）企業(yè)財(cái)產(chǎn)被查封、凍結(jié)、扣押、執(zhí)行的情況。
（十八）企業(yè)重大法律（經(jīng)濟(jì)）糾紛，發(fā)生涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
（十九）影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)定的事項(xiàng)。
(二十)企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰、重大行政處罰以及涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的。
（二十一）企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)性事件、重大安全事故、重大質(zhì)量事故等緊急重大事項(xiàng)。
(二十二)其他按規(guī)定應(yīng)向市國(guó)資委報(bào)送備案的重大事項(xiàng)。
第四章 重大事項(xiàng)管理
第九條 企業(yè)重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東會(huì)或董事會(huì)(非公司制企業(yè)為廠(chǎng)長(zhǎng)經(jīng)理辦公會(huì)) 等機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。企業(yè)董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策時(shí)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。
第十條 企業(yè)向市國(guó)資委報(bào)告重大事項(xiàng)前可以預(yù)先就擬報(bào)事項(xiàng)的程序、需報(bào)送的文件材料以及其他相關(guān)事項(xiàng)向市國(guó)資委有關(guān)業(yè)務(wù)科室咨詢(xún)溝通，有關(guān)業(yè)務(wù)科室應(yīng)當(dāng)予以解答。
第十一條 企業(yè)報(bào)告重大事項(xiàng)原則上應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)，并以正式文件的形式報(bào)市國(guó)資委。
第十二條 企業(yè)所報(bào)告的重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照程序一事一報(bào)。涉及審批的事項(xiàng)要以“請(qǐng)示”件的形式上報(bào)；涉及備案的事項(xiàng)要以“報(bào)告”件的形式上報(bào)。
第十三條 企業(yè)報(bào)告重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照所報(bào)事項(xiàng)有關(guān)規(guī)定附送相關(guān)文件材料。報(bào)送材料一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)請(qǐng)示或報(bào)告；
(二)董事會(huì)或其他內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)決議；
（三）可行性研究報(bào)告；
(四)有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明；
(五)市國(guó)資委認(rèn)為需要提交的其他有關(guān)材料。
第十四條 企業(yè)上報(bào)文件材料應(yīng)當(dāng)齊備。市國(guó)資委認(rèn)為報(bào)送材料不完整或不符合要求的，應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)送材料之日起2個(gè)工作日內(nèi)，一次性告知企業(yè)補(bǔ)齊相關(guān)文件材料；2個(gè)工作日內(nèi)未告知的，視為材料齊備。
第十五條 市國(guó)資委對(duì)企業(yè)報(bào)送審批的重大事項(xiàng)要一事一批，自企業(yè)報(bào)送材料齊備之日起，原則上應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)予以批復(fù)，法律法規(guī)、政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因特殊情況不能在規(guī)定期限內(nèi)批復(fù)的，經(jīng)市國(guó)資委主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日，并將延期情況及時(shí)通知企業(yè)。重大事項(xiàng)報(bào)送市政府審批的，相應(yīng)延長(zhǎng)市政府審批的期限。
第十六條 國(guó)有獨(dú)資公司應(yīng)按市政府或市國(guó)資委的批復(fù)意見(jiàn)執(zhí)行;國(guó)有資本控股公司董事、監(jiān)事，應(yīng)按市政府或市國(guó)資委的意見(jiàn)發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權(quán)，并將其履職情況及時(shí)向市國(guó)資委報(bào)告。
第十七條 對(duì)須備案的事項(xiàng)，根據(jù)事項(xiàng)性質(zhì)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在作出決策前5日，或事件發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向市國(guó)資委報(bào)告?zhèn)浒?。緊急事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，來(lái)不及提供書(shū)面資料的，可先以口頭或其他形式報(bào)告，事后再補(bǔ)齊備案資料。需由政府有關(guān)部門(mén)批（核）準(zhǔn)的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在上報(bào)市政府有關(guān)部門(mén)的同時(shí)，將有關(guān)報(bào)件抄送市國(guó)資委?！?br />
第十八條 市國(guó)資委對(duì)企業(yè)備案事項(xiàng)可不作答復(fù)，必要時(shí)可以口頭或書(shū)面提出意見(jiàn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五章 監(jiān)督與責(zé)任
第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定本企業(yè)的重大事項(xiàng)管理制度，并分別在每年6月底和次年1月底前，將本企業(yè)上半年重大事項(xiàng)執(zhí)行情況和年度重大事項(xiàng)執(zhí)行情況報(bào)送市國(guó)資委。
第二十條 企業(yè)監(jiān)事會(huì)要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)決策和執(zhí)行情況的監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并向市國(guó)資委報(bào)告。
第二十一條 市國(guó)資委定期對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果作為企業(yè)年度考核和評(píng)價(jià)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的重要依據(jù)。
第二十二條 企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
(一)未按規(guī)定報(bào)批或報(bào)備的。
(二)不按批復(fù)意見(jiàn)執(zhí)行，或在本企業(yè)決策程序中行使表決權(quán)時(shí)未準(zhǔn)確、完整地表達(dá)批復(fù)意見(jiàn)的。
(三)在報(bào)告中謊報(bào)、故意隱瞞重要情況，嚴(yán)重影響市政府或市國(guó)資委決策的。
(四)拒不接受市國(guó)資委或被委托單位（監(jiān)管方）監(jiān)督和指導(dǎo)的。
(五)損害國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益的其他行為。
第二十三條 企業(yè)有以上規(guī)定行為的，市國(guó)資委可視情節(jié)輕重，對(duì)企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，或通過(guò)相關(guān)程序予以降薪、降職、免職或解聘。
有關(guān)責(zé)任人因以上行為給國(guó)有資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;涉嫌違法犯罪的，依法移送司法部門(mén)處理。
有關(guān)責(zé)任人因違反重大事項(xiàng)報(bào)告管理制度取得的收入，依法予以追繳或歸所任職的企業(yè)所有。
第六章 附 則
第二十四條 本辦法未涉及的其他重大事項(xiàng)，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
第二十五條 市國(guó)資委委托其他單位管理企業(yè)的重大事項(xiàng)，由被委托單位按照本辦法管理。
第二十六條 企業(yè)投資設(shè)立的子企業(yè)的重大事項(xiàng)管理，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十七條 本辦法由市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行，試行期為1年。原《新余市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員出資監(jiān)管單位重大事項(xiàng)報(bào)告制度》（余國(guó)資字【2009】13號(hào)）自本辦法施行之日起廢止。
